“有史以来最复杂的证券欺诈计划！”非法获利1.94亿美元跨境作案！这一团伙被SEC起诉

当地时间4月18日(周一)，美国证券交易委员会(SEC)发表声明称，已指控16名被告参与一个持续多年的垃圾股(penny stock)“拉高出货”骗局，该团伙跨境作案，累计获取了超过1.94亿美元的非法收入。
SEC执法部门主管古比尔·S·格鲁瓦尔(Gurbir S.Grewal)表示，这些被告策划了SEC有史以来遇到的最复杂的证券欺诈计划。

来源：SEC官网
跨境作案非法获利超1.94亿美元
SEC当地时间18日发布声明宣布起诉16名被告，理由是16名被告参与一个持续多年的垃圾股(penny stock)“拉高出货”骗局，并非法获利1.94亿美元。
据SEC声明，其此次公布的16名被告分布在巴哈马、英属维尔京群岛、保加利亚、加拿大、开曼群岛、摩纳哥、西班牙、土耳其和英国，因而，20多个国家的证券监管机构和其他执法机构均参与了此次调查。SEC还称，这项指控在一定程度上与美国纽约南区检察官办公室宣布的类似刑事行动有关。
SEC宣布，对所有被告的非法所得加上利息进行清算，并对其进行民事处罚；针对15名被告中的11人，SEC正在寻求行为禁令；针对15名被告中8人，SEC正寻求禁止担任公司高管和董事的禁令。
被告是如何进行证券诈骗的？
SEC在声明中揭露，几名被告以不同的身份，通过难以披露的离岸代理公司积累了垃圾股的股份。一旦一些被告积累了大量股份，另一些人就秘密资助宣传活动，向美国和其他地方毫不知情的投资者推销这些股票。宣传活动刺激这些股票的价格上涨和需求增强时，一些被告就会通过亚洲、欧洲和加勒比地区的交易平台出售这些股票，赚取巨额利润。
SEC执法部门主管古比尔·S·格鲁瓦尔(Gurbir S.Grewal)表示，一些被告经常使用加密文本和电话应用程序来逃避监管机构的监测。
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