监管这样啃“硬骨头”！私募产品逾期超百亿，占辖内风险规模逾六成，来看处理详情……(2)

二是强化日常监管。河北证监局将辖区私募机构纳入舆情监测，借助科技手段提高日常监管和风险预警水平。全面摸排辖区118家私募机构流动性风险，紧盯63只已到期基金和25只即将到期基金，根据其风险情况及时、动态调整辖区私募基金风险台账。
同时，开展涉量化交易、房地产、体外业务和疑似“备少募多”专项检查23家次，风险机构专项检查覆盖率达100%。
三是强化执法震慑。坚持“优存量”，明确政策要求，强化预期管理，推动私募机构主动注销或中基协依公告注销20家，占2022年初私募机构数量的16.95%。坚持“零容忍”，日常监管处室对私募机构违法违规案件自立自查。
四是强化自律管理。河北证监局指导河北省证券期货业协会改组私募基金专业委员会，提升自律水平。遴选私募机构加入河北省上市服务专家团队，搭建产融对接平台，提供资金专业支持，引导鼓励私募基金投小、投早、投科技。
五是强化行业发展。深入开展政策研究，广泛宣传介绍行业经验做法，向省政府相关部门及各地市政府介绍深圳、赣皖等发达省份先进经验做法。主动与省财政厅、省发改委对接协作，为15只私募股权投资基金争取1149.31万元省级财政奖励。
对私募市场乱象“亮剑”
随着私募乱象频生，监管层对多家私募机构开出罚单，加大整治力度。河北证监局去年首次对私募基金实际控制人、交易部经理、财务负责人一并采取终身市场禁入措施。
去年12月13日河北证监局对卓汇基金及5名责任人员采取行政处罚，并对其中3人采取终身市场禁入措施。这是河北证监局首次在私募领域采取行政处罚和市场禁入措施。
卓汇基金是注册在石家庄的私募证券投资基金管理人，2022年5月被中国证券投资基金业协会注销。经查，该私募基金存在四项违法事实，一是向非合格投资者募集资金；二是向不特定对象宣传推介私募产品；三是向投资者承诺投资本金不受损失并承诺最低收益；四是挪用基金财产，累计净转出金额多达3.8亿元。
针对上述违法行为，河北证监局对5名责任人员采取警告、罚款的行政处罚，对其中3人采取终身证券市场禁入措施。
河北证监局在监管通讯中提醒各私募基金管理人及从业人员，应当以上述案件为鉴，增强合规意识，严格遵守法律法规，已经存在违法违规行为的，应当立即停止并及时整改，否则必将受到法律的严惩。
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