“同学圈”又出事！董事长向清华EMBA校友泄密情侣双双买入被罚没6500万(3)

据监管调查，在此次内幕交易案中“泄露天机”的，正是新开普的董事长杨某国，他同时也是新开普的控股股东、实际控制人，且全程参与、决策蚂蚁金服的入股事宜，自然属于法定内幕信息知情人。
而内幕交易的当事人马某海，与杨某国是2012年清华EMBA的同学，合作密切。两人有共同投资的公司，且有大额债权债务关系。在内幕信息敏感期内，马某海与杨某国屡次见面及电话联络。据监管调查，杨某国尾号为9898的手机号与马某海尾号为3688的手机号有过2次联系，与马某海使用的尾号为2978的台湾手机号有过31次通话。
天眼查信息，马某海和杨某国两人共同参股武汉恒久盈投资合伙企业(有限合伙)、北京中盈世纪投资有限公司等多家公司，且担任董事等职。在一份裁判文书中显示，二人还曾共同对外出具过《保证书》。

在获悉内幕信息之后，马某海及与其来往关系密切的李某即开始大笔买入。在内幕信息敏感期内，二人账户合计买入“新开普”1126.67万股，买入金额6442.29万元。截至2019年9月18日(山西证监局调查发函日)卖出“新开普”81.81万股，金额520.42万元。经计算，上述账户违法所得为2159.03万元。
例如，在2018年10月8日，也即马某海和杨某国第一次见面后的第一个交易日，李某账户当天转入20万元，买入“新开普”35000股，金额为19.14万元。此后，当年10月22日至11月6日期间，马某海账户在11个交易日中，大额连续集中买入“新开普”285.22万股，金额为1408.48万元。
在第二次会面后，马某海再次放手买入。2018年11月7日至15日期间，马某海账户买入“新开普”577.72万股，金额为3348.98万元。当年11月27日至12月27日期间，马某海账户持续大额买入“新开普”233.74万股，金额为1491.79万元。在内幕信息敏感期，李某账户也有数百万元的金额买入“新开普”。