起底“伪金交所”：地产与三方财富的千亿自融暗道(8)

伪金交所全国知多少？
据证券时报记者不完全统计，2018年至今，全国各地共出现了至少76家与辽宁锦战登记类似的备案公司。
这些公司虽然名称各异，但基本都会出现“资产”“交易”“登记”“备案”等关键字眼。而若能注册如湖南联合信用资产登记备案中心（下称“湖南联合登记”）或吉安联合金融资产服务中心这样的名字，则是最好的，听起来更像金交所，受理财产品发行方欢迎。
除了名字，更关键的是企业经营范围。如辽宁锦战登记的经营范围，是金融资产和金融产品的备案、登记；更常见的是“为信用资产提供登记、备案、结算、挂牌、信息发布服务”，这里的“信用资产”会因注册地不同，可能变为“金融创新产品”。但核心不变，都是资产的登记、备案。
有了这句话，再加上地方金融监管部门的一纸批文，这些公司就将为理财产品提供备案服务的行为称为“合法合规”，而到了财富公司那里摇身一变就成了金交所。
记者穿透这些公司的股东背景后发现，正如王兵和马腾说的那样，不少公司背后实际由同一个团队操控，已实现集团化运作。
集团化代表一：马腾本人担任湖南联合登记等两家公司的法定代表人，湖南联合登记的股东之一——中融尚汇资本管理有限公司，又是新疆新金资产登记备案有限公司（下称“新疆新金登记”）等3家公司的控股股东。而新疆新金登记的法定代表人杨鹏洲，也是与该公司同一天注册成立的另一家备案公司——新疆中新资产登记备案有限公司的法定代表人。
集团化代表二：青岛富隆投资控股集团直接间接控股了河南润和资产备案登记中心等8家登记备案公司，这8家公司的法定代表人都是董茂金。此外，另有2家备案公司与这8家存在间接关联关系。这10家公司又分别注册在云南、贵州、河南等8个省区。
集团化代表三：北京含光投资有限责任公司（下称“含光投资”）通过全资子公司100%持有4家备案公司的股份。在其另一品牌公司的官网上，排在首位的业务领域——金融资产备案——介绍称其是“国内唯一持有四家国家级认证的省级金融产品交易牌照”，为H财富理财产品提供备案的“焦作弘光信用资产登记备案中心”就是其中之一。
此外，梳理这76家伪金交所的信息后还可以看到，成立时间上，在2018~2021年的4年间，公司数量逐年递增，2020年开始爆发式增长，当年设立25家公司。到今年，仅上半年就设立了25家公司，与2020全年相当，7、8、9三个月又成立了超过10家公司。