内部人提前下手购买股票,到案后还不承认!一宗内幕交易案定罪始末
2023-04-29 来源:飞速影视
得知公司并购信息,马宏提前下手购买股票,获利490余万元。到案后,他仗着获取内幕信息的手段隐秘、与同伙订好攻守同盟,拒不承认犯罪事实。检察官抽丝剥茧,梳理出的条条证据都指向马宏。最终,在“零口供”情况下,以内幕交易罪判处其有期徒刑6年,并处罚金1300万元。
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制图 耿争
案发
“闲置”账户忽现大笔交易
公安机关接到中国证监会移交的一条涉嫌内幕交易线索——
交易所大数据监控系统出现“异常”信息:两个平日里没什么交易量的“闲置”账户,忽然集中了大笔资金,疯狂购买一只股票,总资金达到2000多万元。紧接着,这只股票的发行公司天穆公司发布公告,宣布刚刚完成一起并购。随即,股票价格飙升,从20多元上涨到30多元……
很快,办案人员找到了这两个异常账户的主人——马毅、张鑫。经查,二人只是一家公司的普通职员,以其收入水平,想要筹集2000多万元炒股实在不太可能。对此,马毅、张鑫给出了这样的解释:我们是老员工,和老板马宏交情不浅,向老板借钱炒股挣钱。
办案人员摸清了马宏的身份。马宏是天穆公司股东及外部董事。从马毅、张鑫证券账户资金流向分析,应该是马宏借用二人账户进行交易,根据种种异常情形推测:马宏很有可能提前知道收购信息,因而做好准备,借用他人账户大量购买公司股票,从而获利。
然而,马宏被传唤到案后,否认自己知道公司收购信息,也不承认自己利用相关信息进行股票交易的事实。
僵局
知情人出国无法获取证言
对于马宏的辩称,办案人员走访了天穆公司。公司的工作人员称,马宏是公司股东及外部董事,平时并不参与公司的日常经营。但是,工作人员还提供了一条关键信息:马宏和公司董事长沈建是多年好友。
顺着这个线索,办案人员发现,沈建和马宏的哥哥是同学,与马宏的关系也非常不错,并有一定经济往来。因此,马宏才投资了沈建的公司。
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