九鼎投资掌门人“翻车”从高光到至暗反思什么？

深度 独立 穿透

珍惜“诚信”的羽毛
作者：赤耳
编辑：辛琪
风品：沈河
来源：首财——首条财经研究院
太阳底下无新事！
九鼎基金的新型“老鼠仓”，还是引起一片惊鸿。
5年禁入市场、罚款100万......一则处罚书，揪出公募基金史上罕见的内幕交易案。
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如何修复诚信“金身”
2022年12月1日，九鼎投资公告称，实控人、时任公司董事吴刚收到证监会行政处罚及市场禁入事先告知书。
2021年9月，吴刚被证监会立案调查，经查明，其违规干预九泰基金经营活动，存在授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”、指示九泰基金对九泰久利启动清算程序的行为。
通过参与亿利洁能、正业科技、恒信移动（“恒信东方”）、金贵银业、金固股份5家上市公司定增，签订保底协议，年化收益最高达13%，实际获利超2亿元，该笔资金全部转入九州证券账户。
而九泰基金未对上述保底定增协议披露，产品清盘时也未计入持有人收益；甚至上述定增投资都出现了亏损，严重损害投资人利益。基于此，吴刚、九泰基金分别被罚100万元，吴刚被罚5年禁止入市，吴强等人被暂停基金从业资格并罚款。
九泰基金回应称，诚恳接受监管处罚并高度重视，将对各项问题进行全面梳理，努力消除负面影响。九鼎投资也称积极整改、不会对日常生产经营活动造成重大影响，但会导致公司法定代表人、董事长发生变更。
有态度、有实操值得肯定，然明眼人都明白上述过失及处罚影响的深远性。
众所周知，无论公募私募，公信力是价值根基。实控人以身试法，利用旗下基金公司与上市公司违规“勾兑”牟利，损害投资人利益，可谓严重挑战价值底线。
一时整改容易，如何修复企业的诚信“金身”、市场信心却是一个持续且迫切话题。
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各有烦恼 “卡壳”与“割席”
在资本市场，提起吴刚与其创办的“九鼎系（“九鼎系”主体为九鼎集团和其控股的A股企业九鼎投资）”颇具传奇色彩、也颇具争议，被称“九鼎模式”开创者，也因风格激进被贴“游戏规则破坏者”标签。