顶刊论文|路风：冲破迷雾——揭开中国高铁技术进步之源(14)

中国高铁发展令人“意外”的一个主要原因是其技术进步的速度超乎预料。例如，在引进初期，川崎重工认为四方对引进技术的消化吸收需要16年，即8年消化、8年吸收，然后才能达到可以创新的阶段。但预期的第一个8年尚未结束，四方自主开发的380A不仅已经在当时运营里程最长的京沪高铁上投入运营，而且被公认是当时世界上最先进的车型。由于中国高铁技术来自“引进消化吸收再创新”的说法完全不能解释这种“突然加速”的力量来源，所以我们必须分析中国铁路装备工业的技术能力基础及其与引进技术之间的互动。
（一）分析技术能力基础与技术引进关系的理论视角
从理论上讲，仅仅依靠技术引进是不足以实现技术进步的。例如，中国引进的高速列车“技术”具体表现为，以购买一定数量的列车为前提，从外国企业获得所购列车的产品设计和工艺设计，以及能够按照这些设计生产所购车型的技术许可。严格地讲，中国并没有因为这种引进而得到技术：第一，所有引进技术的知识产权仍然属于出售方，中国在许可的范围内可以使用这些技术进行生产，但必须按照生产产品的数量付费。第二，中方得到的产品设计只是信息，不是知识，因为定型的产品设计并不反映设计背后的因果关系。因此，如果中国企业完全或纯粹依靠技术引进，那么中国企业就只能按照引进的技术进行生产，并陷入技术依赖状态。
如果中国企业能够从引进技术获益，就必须能够理解引进的技术信息所反映的因果关系，并在这个基础上产生新的知识；而如果能够做到如此，中国企业在引进之前就必须具有技术研发活动及其经验基础——这就涉及技术能力。国际创新学界对于技术能力有一个经典定义，即“技术能力是产生和把握技术变化的能力”（Bell and Pavit，1993）。根据这个分析，技术能力的两个构成要素是产品开发能力和技术积累。产品开发能力指的是使用技术设计出产品的能力；技术积累指的是对技术的理解程度（知识的深度和广度）和使用技术解决问题的技能熟练程度。很显然，技术能力的获得离不开研究和使用技术来开发产品的经验，对技术的理解和使用技术的熟练程度也只能在研发和使用技术的过程中加深或提高。正是由于这种经验性质，技术能力只能是组织内生的，即随着工业组织的研发活动积累起来，但无法从市场上买到。
技术能力还包括吸收外部知识的能力。在国际创新文献中，吸收能力是指工业组织辨认新的外部信息、将其吸收并应用于商业目的的能力（落后者吸收先进技术的能力也落在其范畴之内）。因此，一个工业组织的吸收能力对于它的创新活动具有关键意义。在其来源上，Cohen和Levinthal（1990）的研究证明，吸收能力是企业技术研发的副产品，因为企业已有的相关知识水平决定其能够有效吸收和利用外部技术信息的能力。Dedrick和Kraemer（2015）在分析不同国家从同一项科学突破上获取商业利益的绩效差异时，大大扩展了吸收能力概念的外延。他们证明，一个国家利用新的科学知识（无论其发明是在哪里）的能力来自多个层次：在企业层次上，对研发的长期投入才能积累吸收能力；在工业层次上，随着知识越来越复杂并加快变化，企业需要依靠产业链上的供应商才能利用新知识；