“同学圈”又出事！董事长向清华EMBA校友泄密，情侣双双大举买入(2)

2018年9月6日，蚂蚁金服向新开普发送投资完美数联的保密协议。同月，蚂蚁金服投资经理孔某仁带队赴郑州与新开普杨某国等会谈合作事宜。随后，蚂蚁金服将核心条款清单、投资评估资料清单等发送给新开普，持续推进上述合作事宜。
2018年10月30日，杨某国带队赴杭州与蚂蚁金服副总裁纪某、投资经理孔某仁等会谈合作事宜。
2018年11月，双方确定上市公司股份交割定价原则、比例等范围，讨论蚂蚁金服对完美数联的投资金额和占股比例。同月，确认通过协议转让方式受让上市公司股东部分股份的具体事项及完美数联估值范围。
2018年12月至2019年1月，由蚂蚁金服确定的中介机构对新开普等目标公司开展尽职调查，对相关协议进行讨论。2019年1月6日，双方确定签署《增资协议》《股份转让协议》《业务合作框架协议》等。
伴随着新开普与蚂蚁金服的讨论，新开普的股价也在不断走高。在2019年1月7日合作消息公布后，新开普在次日收获涨停板一枚，此后股价稳步爬升。至2019年4月，新开普股价已从1月初的6元左右升至11元。
同学“情深”泄露内幕信息
在过往的案例中，牵涉内幕交易的关系网大多包含亲属、密友、同学、师生、生意伙伴等“圈子”，其中“同窗好友”泄露天机的案例占比颇高，涉及院校从中欧商学院到长江商学院。这一次没能经受住考验的，是来自清华EMBA的“同学情”。
据监管调查，在此次内幕交易案中“泄露天机”的，正是新开普的董事长杨某国，他同时也是新开普的控股股东、实际控制人，且全程参与、决策蚂蚁金服的入股事宜，自然属于法定内幕信息知情人。
而内幕交易的当事人马某海，与杨某国是2012年清华EMBA的同学，合作密切。两人有共同投资的公司，且有大额债权债务关系。在内幕信息敏感期内，马某海与杨某国屡次见面及电话联络。据监管调查，杨某国尾号为9898的手机号与马某海尾号为3688的手机号有过2次联系，与马某海使用的尾号为2978的台湾手机号有过31次通话。
天眼查信息，马某海和杨某国两人共同参股武汉恒久盈投资合伙企业（有限合伙）、北京中盈世纪投资有限公司等多家公司，且担任董事等职。在一份裁判文书中显示，二人还曾共同对外出具过《保证书》。
在获悉内幕信息之后，马某海及与其来往关系密切的李某即开始大笔买入。在内幕信息敏感期内，二人账户合计买入“新开普”1126.67万股，买入金额6442.29万元。截至2019年9月18日（山西证监局调查发函日）卖出“新开普”81.81万股，金额520.42万元。经计算，上述账户违法所得为2159.03万元。