“同学圈”又出事！董事长向清华EMBA校友泄密，情侣双双大举买入(3)

例如，在2018年10月8日，也即马某海和杨某国第一次见面后的第一个交易日，李某账户当天转入20万元，买入“新开普”35000股，金额为19.14万元。此后，当年10月22日至11月6日期间，马某海账户在11个交易日中，大额连续集中买入“新开普”285.22万股，金额为1408.48万元。
在第二次会面后，马某海再次放手买入。2018年11月7日至15日期间，马某海账户买入“新开普”577.72万股，金额为3348.98万元。当年11月27日至12月27日期间，马某海账户持续大额买入“新开普”233.74万股，金额为1491.79万元。在内幕信息敏感期，李某账户也有数百万元的金额买入“新开普”。
监管指出，马某海、李某交易“新开普”的行为与内幕信息形成及内幕信息知情人联络接触时点高度吻合，与新开普公开披露的信息明显背离，交易行为存在明显异常。
处罚面前各自飞？
不难发现，在该案中，“来往关系密切”的李某也从事了内幕交易。但对于二人的关系，马某海和李某均予以否认。
据监管调查，马某海和李某关系密切，两人在询问笔录中的经常居住地一致，在同一公司任职。同时，二人电话联系频繁，资金往来金额较大，且马某海的证券账户由李某管理、操作，马某海中银国际证券开户资料其他联系人为李某。
对此，马某海提出申辩称，二人不存在配偶关系，两人家庭独立、经济独立、从未一起居住、李某是马某海公司的财务总监，会根据马某海指示理财。马某海证券账户资金全部是马某海的个人自有资金，李某只负责证券买卖和银证账户转款的操作工作，具体交易决策都是由马某海一人决定；对于李某个人证券账户的买卖情况和资金情况，马某海完全不知情。
同样，李某也表示，并非真正的“爱人、配偶”，两人家庭独立、经济独立，李某和马某海的经常居住地并不一致；李某是马某海海利房地产的员工，担任财务总监一职，同时帮马某海进行个人理财，两人之间资金往来较大、电话联系频繁均是基于工作需要。
山西证监局指出，其关于马某海和李某关系的认定并无不当。马某海和李某在一起工作多年，平时电话联系频繁，在内幕信息敏感期内，二人共通话101次，而且在重要的交易时点之前，双方均有过通话。且银行流水显示，在2018年1月至2019年9月，两人资金往来累计金额3.2亿元。两人在询问笔录中的经常居住地一致，在同一公司任职。马某海、李某在申辩意见中均称，平时李某帮马某海理财，听证会上，又称双方是恋爱关系。