“同学圈”又出事！董事长向清华EMBA校友泄密，情侣双双大举买入(4)

另外，对于内幕交易本身，二人均表示其交易行为不存在异常，符合交易习惯。马某海称，自己多年来一直持续关注新开普、战略投资转型的需要、知名证券分析师的深度研究报告、国家密集出台救市政策等原因，买入新开普并一直增持。且马某海的战略投资行为并未造成股价波动，对上市公司及股民没有造成任何伤害。李某则表示，是通过自己的分析判断买入新开普，交易具有正当理由。
而据监管调查数据显示，在2018年10月至2019年1月，马某海共交易15种股票、基金，其中新开普买入金额6249.25万元，占内幕信息敏感期内买入股票总额的92.49%；李某账户2018年12月买入新开普的资金大部分为亏损卖出其他股票的资金，其中10只股票是亏损约177.17万元卖出，类似大额亏损卖出多只股票买入一只股票的行为此前从未有过。
考虑到当事人配合调查、股票未卖出等情节，山西证监局最终对二人处以“没一罚二”的行政处罚；责令二人依法处理非法持有的证券，没收违法所得2159.03万元，并处以4318.05万元的罚款。