近十年美国证监会奖励告密者9.5亿美元

来源：养老与金融 董登新
原标题：近十年美国证监会奖励告密者9.5亿美元
美国东部时间2021年8月6日，美国证监会（SEC）宣布，在两项独立的执法案件中，向三名告密者支付总计超过350万美元的奖金。在第一份命令中，SEC向一名告密者支付了约200万美元，该告密者的信息和协助导致了SEC执法行动的成功。告密者提醒SEC工作人员注意到一项正在进行的欺诈行为，促使调查启动。告密者还参加了多次自愿采访，并提供了文件和其他信息，节省了工作人员的时间和资源。在第二笔交易中，SEC奖励了一名告密者约100万美元，另一名告密者约50万美元。虽然两名告密者都独立地提供了有价值的信息，协助工作人员进行现有的调查，但获得较大奖励的告密者提供的信息和合作，对案件的整体成功更有影响。“告密者可以提供丰富的信息和持续的协助，帮助SEC更快、更有效地采取执法行动，”SEC告密者办公室代理主任艾米丽帕斯奎内利(Emily Pasquinelli)表示。
“今天的告密者不仅主动举报可疑行为，还继续提供关键的额外援助。”
在美国证监会的执法武器库中，知道可能违反证券法的告密者提供的协助和信息，可能是最有力的武器之一。通过他们对相关情况和个人的了解，告密者可以帮助SEC更早地发现可能的欺诈和其他违规行为。这使得SEC能够将对投资者的损害降到最低，更好地维护美国资本市场的完整性，并更快地追究那些对非法行为负有责任的人的责任。
自2011年8月告密者计划设立至2021年8月6日十年间，美国证监会已向193名告密者颁发了约9.5亿美元的奖金，告密者的执法行动为受害人挽回了数十亿美元的经济损失。
从2021年7月28日周三开始持续了三天的“国家告密者日”，是美国有史以来告密者支持者最大的集会。国会议员、机构领导人、告密者倡导者和告密者齐聚一堂，庆祝国家告密者感恩日。这次具有里程碑意义的活动包括主题演讲嘉宾、专家小组，以及对那些冒着职业生涯和个人生活危险报告不当行为的人的表彰。
第一天（7月28日）重点关注全球告密者，以及各国迫切需要采取有效的告密者法律和保护措施。小组成员包括来自澳大利亚和英国的专家，以及苹果泄密者托马斯·勒·博尼亚克。瑞银(UBS)告密者布拉德利波肯菲尔德(Bradley Birkenfeld)获得了美国国税局(IRS)有史以来最大的告密者奖，他谈到了为企业告密者创建有效报告渠道的重要性。