近十年美国证监会奖励告密者9.5亿美元(3)

”SEC没有批准另一个人就此事寻求裁决的申诉，因为所提供的信息没有导致或显著促进SEC的执法行动，这是裁决所要求的。
在过去十年中，对告密者奖励过亿的有两个案例：
案例一：美国证监会对一名告密者奖励首次超过1亿美元
美国东部时间2016年8月30日，美国证监会（SEC）宣布，将向一名告密者提供超过1亿美元的奖励，这是该计划至今的第二大奖励。正如《多德-弗兰克法案》所规定的，SEC保护告密者的机密性，不披露任何可能暴露告密者身份的信息。这位不愿透露姓名的获奖者提供了重要信息，使SEC得以迅速展开调查，并在更多投资者受到伤害之前获得紧急救助。根据法律规定，SEC必须保护告密者的机密，不得披露任何可能直接或间接暴露身份的信息。
案例二：美国证监会对一名告密者颁发创纪录的1.14亿美元告密者奖
美国东部时间2020年10月22日，美国证监会（SEC）宣布，向一名告密者支付超过1.14亿美元的罚款，该告密者的信息和协助导致SEC成功执行了相关行动。1.14亿美元的赔偿包括与SEC案件有关的约5200万美元的赔偿，以及由其他机构的相关诉讼引起的约6200万美元的赔偿。总计1.14亿美元的奖金是该项目历史上最高的奖金，超过了2020年6月颁发给个人的5000万美元奖金。SEC主席克莱顿(Jay Clayton)表示:“今天的奖项具有里程碑意义，证明了SEC致力于奖励为该机构提供高质量信息的告密者。”“告密者对证券法的执行做出了重要贡献，我们致力于尽快、尽可能有效地让告密者获得更多资金。”SEC告密者办公室主任简·诺伯格(Jane Norberg)补充说。“今天被判有罪的告密者的行为非同寻常，在多次报告内部关切后，尽管个人和职业上都遇到了困难，告密者还是向SEC和其他机构发出了不当行为的警告，并提供了大量、持续的协助，事实证明，这对行动的成功至关重要。
”
美国证监会实施告密者计划共分为以下步骤：（1）告密者向SEC提交举报信息；（2）尖端分析与研究；（3）立案和处罚；（4）已张贴的覆盖行动通知；（5）告密者文件要求；（6）审查和分析索赔；（7）初步决定；（8）可能的记录和复议请求；（9）额外的分析；（10）已发出的最后命令及上诉的决议；（11）由投资者保护基金对举报者支付奖金。
奖励金额多少，取决于诸多因素，如告密者提供的信息的重要性、援助水平、执法部门利益攸关，以及告密者是否通过公司内部报告渠道或机制在内部报告了违规行为。