近十年美国证监会奖励告密者9.5亿美元(5)

美国证监会的执法行动基于来自非美国的情报，是为了加强反腐败内部合规项目的重要性，特别是对受《反海外腐败法》约束的跨国公司。跨国公司应该意识到，在内部机制无法迅速解决问题的情况下，他们的员工将获得数百万美元的奖励，与美国监管机构分享有关腐败活动、欺诈和错误簿记的信息。这些信息可能导致美国证监会采取行动，或与其他美国监管机构或司法部检察官共享。
美国证监会鼓励告密者首先在内部报告违规行为，因为它认为这种内部合规结构是解决潜在违规或不当行为的有效机制。自该计划启动以来，几乎83%的告密者向他们的主管、合规人员或通过内部报告机制提出了他们的担忧，或知道他们的主管或相关合规人员知道违规行为，在向SEC报告他们的违法行为之前。
从2011年8月12日《告密者条例》（whistleblower rules）生效之日起至2018财年结束，美国国内提交举报材料的告密者共有26076人次，其中，告密者最多的前四个州分别是加州（2046人次）、纽约州（950人次）、佛罗里达州（892人次）及德克萨斯州（740人次）。
在此期间，还有114个国家的个人在2011至2018财年期间也向美国SEC提交了告密材料。前5名分别是英国（523人次）、加拿大（446人次）、中国（278人次）、澳大利亚（243人次）、印度（213人次）。
不过，在上述告密者中，大部分是上市公司内部员工，少部分是公司外部人士，但能够从美国证监会获得奖励的并非所有告密者。