上海二中院2016-2020年股东资格确认案件审判白皮书(2)

（一）案件数量于2018年出现峰值
上海二中院于2016年1月1日至2020年12月31日审结的股东资格确认类案件，去除管辖、执行、指令审理以及纯粹股权转让类纠纷，有效案件共计94件， 其中，一审案件1件，二审案件93件。从结案年份来看，2016年为14件，2017年为8件，2018年为42件，2019年为19件，2020年为11件。2018年出现峰值，2019年、2020年持续回落。

（二）股东资格“名实分离”的六种类型
按照引起股东资格“名实分离”的原因进行分类，分为股权代持、冒名、企业改制、出增资、继承、让与担保六类，其中，股权代持47件，冒名16件，企业改制19件，出增资6件，继承4件，让与担保2件。
代持类案件作为股东资格确认之诉的主体，占50%；冒名类指因自然人或公司的名义被他人冒用，并非公司的实际股东，占17.02%；企业改制类案件占20.21%，包括股份合作制企业职工身份与股东资格的特殊关联，国有资产转让后发现未将标的股权纳入评估范围、未及时按规定办理股票的电子化确权手续等情形。出增资类案件指股东因出资或者增资的决议效力问题，或者出资存在瑕疵引起股东资格的争议，占6.38%。继承类案件是继承人对公司股东资格争议主张权利时引发的诉讼，占4.26%；让与担保类案件仅有2件，占2.13%，但均于2020年结案，因最高人民法院于2019年11月8日印发的《全国法院民商事审判工作会议纪要》（以下简称《九民纪要》）明确股东资格不属于债权人，股东资格确认之诉成为原股东反击债权人的诉讼策略。

（三）三分之二以上原告为自然人
关于自然人、企业作为原告的比例，自然人为63件，占67.02%，企业为31件，占32.98%。股权代持、冒名、继承、让与担保的原告为自然人的占比较高。在47件股权代持类案件中，原告为自然人的案件39件，占82.98%，自然人委托他人代持股权的比例，远高于企业委托他人代持股权。在16件冒名类案件中，原告为自然人的案件14件，占87.5%。原告为公司的案件仅2件，占12.5%，一件为原告以公司登记机关备案的公章系伪造为由，请求确认其不享有股东资格；另一件为公司以某股东被冒名为由，确认该股东不享有股东资格，该案实为股东间股权争夺纠纷。在4件继承类案件中，原告为自然人的为3件，占75%。原告为公司的案件仅1件，在该案中，原告公司章程规定，股东病故的必须退股，股东资格宣告解除，相关股权经评估将折价款支付给继承人，而继承人与公司对股权的价格未达成一致，拒绝配合办理股权变更手续，公司请求确认继承人不享有股东资格。